Deregulacja. Ostatnio rząd, politycy, komentatorzy wiele mówią o niej. Należy ulżyć przedsiębiorcom. A jak wygląda to w praktyce? Otóż za brak list osób blisko związanych dla Komisji Nadzoru Finansowego, można otrzymać karę nawet 2 lat pozbawienia wolności. Dobrze Państwo czytacie.
KNF żąda list OBZ
14 maja Komisja Nadzoru Finansowego przesłała spółkom giełdowym list, w którym czytamy:
na podstawie art. 68 ust. 1 pkt 6) ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2025 r., poz. 592, dalej jako: „Ustawa o ofercie”) oraz Upoważnienia nr 188/2024 z dnia 7 maja 2024 r. do podejmowania działań w zakresie właściwości Komisji Nadzoru Finansowego, w sprawach należących zgodnie z regulaminem organizacyjnym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (dalej jako: „UKNF”) do zadań Departamentu Infrastruktury i Obrotu Giełdowego, zwracam się o:
przekazanie aktualnej listy (dalej jako: „Lista”) osób blisko związanych z osobami pełniącymi obowiązki zarządcze (dalej jako: „OBZ”), o której mowa w art. 19 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 596/20141. Proszę o uwzględnienie na Liście wszelkich zmian zachodzących w okresie od 1 stycznia 2024 r. do dnia udzielenia odpowiedzi.
Proszę, aby dane przekazane zostały poprzez uzupełnienie wszystkich wymaganych informacji w załączonym pliku Excel o nazwie OBZ_ISIN Emitenta_SD20250515, bez formułowania pisma przewodniego w odpowiedzi na niniejsze pismo.
Informuję, że zgodnie z art. 3 ust. 1 pkt 26 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 OBZ oznacza:
a) małżonka lub partnera uznawanego zgodnie z prawem krajowym za równoważnego z małżonkiem,
b) dziecko będące na utrzymaniu zgodnie z prawem krajowym,
c) członka rodziny, który w dniu danej transakcji pozostaje we wspólnym gospodarstwie domowym przez okres co najmniej roku, lub
d) osobę prawną, grupę przedsiębiorstw lub spółkę osobową, w której obowiązki zarządcze pełni osoba pełniąca obowiązki zarządcze lub osoba, o której mowa w lit. a), b) lub c), lub nad którą osoba taka sprawuje pośrednią lub bezpośrednią kontrolę, lub która została utworzona, by przynosić korzyści takiej osobie, lub której interesy gospodarcze są w znacznym stopniu zbieżne z interesami takiej osoby.
Proszę o przesłanie odpowiedzi za pośrednictwem ESPI na formularzu INFO-INNE (jako adresata proszę wskazać Kancelarię DIO) w plikach edytowalnych nie później niż w ciągu 10 dni roboczych od otrzymania przedmiotowego żądania.
Z upoważnienia KNF list podpisał Arkadiusz Jaskólski – Departament Infrastruktury i Obrotu Giełdowego
Konkubent, konkubina nie zalicza się do OBZ
Przekładając z urzędniczego na ludzkie: należy wypełnić dane osób / podmiotów, które są blisko związane:
– OPOZ – osoba pełniąca obowiązki zarządcze: czyli rada nadzorcza, zarząd i pełnomocnik zarządu – te dane KNF posiada
– OBZ – osoby blisko związane z OPOZ – te dane KNF potrzebuje i właśnie zbiera od wszystkich spółek giełdowych z GPW i NewConnect
OBZ – najprościej to osoby w jednym gospodarstwie domowym oraz inne spółki, w których pełni się obowiązki zarządcze lub jest się beneficjantami. Ale tu ciekawostka wg prawa unijnego OBZ nie jest konkubent / konkubina. Jaki to ma sens?
Dlaczego te listy trzeba tworzyć: OPOZ oraz OBZ każdą transakcję na akcjach Emitenta MAJĄ OBOWIĄZEK raportować do KNF i do spółki. Ale jeżeli nie ma takich transakcji, to co raportować?
Miała być deregulacja, a jest przeregulowanie rynku
Jak informują nasi rozmówcy – Ogólnie jest rynkowe poruszenie odnośnie tych list jako przeregulowanie rynku, które wykracza poza obowiązki nadzorcze KNF. Na domiar Komisja straszy:
Jednocześnie informuję, że zgodnie z art. 102 ust. 1 Ustawy o ofercie, kto nie wykonuje obowiązku, o którym mowa w art. 68, lub wykonuje go nienależycie, podlega grzywnie do 500 000 zł, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
Na głowę upadli.
